Quellen zufolge besuchte ein Team des Central Bureau of Investigation (CBI) auch das Büro des Securities and Exchange Board of India (Sebi) in Mumbai und sammelte Dokumente im Zusammenhang mit dem Fall. (Repräsentativ)
Das CBI hat den ehemaligen Group Operating Officer (GOO) der National Stock Exchange (NSE) Anand Subramanian im Zusammenhang mit seiner Untersuchung eines Falls der Manipulation der Börse im Jahr 2018 befragt. Es hat bereits den ehemaligen MD-CEO Chitra Ramkrishna und den ehemaligen CEO Ravi Narain befragt. Während Ramkrishnas Befragung letzten Freitag stattfand, wurde Narain letzten Samstag befragt.
Quellen zufolge besuchte ein Team des Central Bureau of Investigation (CBI) auch das Büro des Securities and Exchange Board of India (Sebi) in Mumbai und sammelte Dokumente im Zusammenhang mit dem Fall.
Check Out Express Premium
Klicken Sie hier für mehr
Die Verhöre werden laut CBI im Lichte eines Sebi-Berichts durchgeführt, in dem es heißt, Ramkrishna habe vertrauliche NSE-Informationen mit einem „Himalaya-Yogi“ geteilt und sie wegen Subramanians Ernennung unter Verstoß gegen die Regeln angeklagt.
https://images.indianexpress.com/2020/08/1×1.png
„Subramanian wird in den letzten drei Tagen von einem CBI-Team in Chennai befragt. Einige Dokumente aus dem Sebi-Büro wurden heute ebenfalls eingesammelt“, sagte ein CBI-Beamter.
In einer Verfügung letzte Woche hat Sebi Ramkrishna und einige andere wegen angeblicher Verletzung von Wertpapiervertragsregeln bei der Ernennung von Subramanian zum GOO und Berater des MD bestraft. Sebi sagte, sie sei bei der Ernennung von Subramanian von einem „Yogi“ gelenkt worden.
Letzten Donnerstag durchsuchte die Einkommenssteuerbehörde die Wohnungen von Ramkrishna und Subramanian als Teil ihrer Ermittlungen zu den Vorwürfen illegaler Gewinne von Weitergabe von internen Austauschinformationen an Dritte.
Der Fall von 2018 betrifft Gebühren für den bevorzugten Zugang zum Handelssystem für einige Broker, über die Co-Location-Einrichtung (wo Broker „Rack Space“ für ihre Server kaufen können) bei der NSE, Early Login und „Dark Fiber“, was möglich ist ermöglichen einem Trader Sekundenbruchteile schnelleren Zugriff auf den Datenfeed der Börse. Sogar ein Vorteil im Bruchteil einer Sekunde wird als fähig erachtet, einem Trader riesige Gewinne zu bringen.
Das CBI hatte Sanjay Gupta, Eigentümer und Promoter der in Delhi ansässigen OPG Securities Pvt Ltd, und andere in dem Fall gebucht. Laut CBI hat Gupta zwischen 2010 und 2014 die NSE-Serverarchitektur in krimineller Verschwörung mit unbekannten NSE-Beamten missbraucht und sogar SEBI-Beamte bestochen.
“Gupta leitete mit Hilfe seines Schwagers Aman Kokrady und anderer unbekannter Personen das Rechenzentrumspersonal von NSE, das die Informationen bezüglich der Einschaltzeit von NSE-Austauschservern weitergab. Darüber hinaus gaben unbekannte NSE-Beamte OPG Securities Pvt Ltd Zugang zu Servern, die zu diesem bestimmten Zeitpunkt technologisch auf dem neuesten Stand und am wenigsten überlastet waren. Dies half OPG Securities Pvt Ltd. dabei, sich meistens als erstes auf dem Börsenserver der NSE anzumelden,” sagte die CBI FIR.
Die Vorwürfe des unfairen Zugangs wurden erstmals im Januar 2015 von einem Whistleblower erhoben. Der Whistleblower schrieb an Sebi und behauptete, dass einige Broker sich mit besseren Hardwarespezifikationen in das NSE-System einloggen konnten, während sie sich am algorithmischen Handel beteiligten, zu ihrem unfairen Vorteil. Algorithmischer Handel oder “Algo” bezieht sich im Marktjargon auf Aufträge, die mit superschneller Geschwindigkeit durch die Verwendung fortschrittlicher mathematischer Modelle generiert werden, die eine automatisierte Ausführung des Handels beinhalten.
Ein Bericht des technischen Beratungsausschusses des Sebi stellte später fest, dass sich OPG Securities an den meisten Handelstagen in den Jahren 2010-2014 konsequent zuerst auf ausgewählten TBT-Servern (Tick-by-Tick) angemeldet hatte und auch Zugriff auf Server mit besserer Hardware hatte. Zu diesem Zeitpunkt soll Gupta Beamte von Sebi bestochen haben, um in seiner Untersuchung einen günstigen Beschluss zu fassen.
Ramkrishna war von April 2013 bis Dezember 2016 Geschäftsführer und CEO von NSE, während Narain diesen Posten von April 1994 bis April 1994 innehatte März 2013.
- Die Website von Indian Express wurde GREEN wurde von Newsguard, einem globalen Dienst, der Nachrichtenquellen nach ihren journalistischen Standards bewertet, für ihre Glaubwürdigkeit und Vertrauenswürdigkeit bewertet.
© The Indian Express (P ) GmbH