Een man loopt langs de kantoren van Appleby in St Helier. (Reuters)
Gerelateerd Nieuws
-
Het paradijs Krant: Indiase eigenaren van het bedrijf waarvan de identiteit in open
-
Het paradijs Krant: Lijst van de Indiase eigenaren van het bedrijf waarvan de naam, het adres in het open
-
Het paradijs Krant: Arts echtpaar in Appleby records
Twee Indiase business gezinnen benaderd offshore advocatenkantoor Appleby door een in het verenigd koninkrijk gevestigde tussenpersoon, het opzetten van een bedrijf in de Isle of Man voor het verwerven van de aandelen van een Nepal onderneming en de financiering van de cement fabriek via de offshore-route. Maar ze slaagden er niet in om te voldoen aan de ‘due diligence’ eisen, en Appleby uiteindelijk beëindigd zijn voor de betrokkenheid.
In oktober 2012, Bristol-advocatenkantoor WPT Advocaten gezocht Appleby diensten bij het opzetten van een holding in offshore financiële centrum van Isle of Man voor haar opdrachtgever, Laxmi Cement Udyog Pvt Ltd (LCUPL), een bedrijf dat werd opgericht in Nepal in 2009 en eigenaar van land en kalksteen mijnen, van een voorstel voor een cementfabriek.
Appleby werd ook verteld om een bankrekening te openen voor de voorgestelde bedrijf in Isle of Man, dat zou ontvangen een $8 miljoen lening van een nog-te-worden gevormd bedrijf in de Britse maagdeneilanden en de financiering van de cement fabriek in Nepal door “door te lenen”.
Appleby records tonen Anil Gupta was 70 procent van belanghebbenden in het voorstel voor een bedrijf in de Isle of Man, terwijl de resterende 30 procent zou worden met Vinod Poddar. Anil Gupta is de eigenaar van agrochemische grote Ambey Groep. Vinod Poddar overgenomen Govind Rubber Ltd nadat de eigendom van het familiebedrijf Siyaram Groep werd geherstructureerd.
Anil Gupta ‘ s zoon Archit Gupta was de enige Indiase regisseur en Appleby werd gevraagd om twee lokale bestuur voor de voorgestelde vennootschap te worden beschouwd als fiscaal inwoner van het Eiland Man. Appleby toegepast voor het opnemen van ‘Plutus International Limited’ en de naam van de twee directeur bedrijven, Pokhara Controllers Ltd Kathmandu en Managers Ltd.
Echter, de gegevens laten zien dat in het begin beoordelingen Appleby ‘ s compliance-afdeling gemarkeerd met verschillende problemen, met inbegrip van de eigendom van de Nepal bedrijf.
Vaibhav Gupta — records toon stelde hij zich voor als een lid van Anil Gupta ‘ s familie op de hoogte Appleby dat de aandelen van LCUPL werden toegewezen “in het voordeel van het Nepalese volk” omdat Nepal een bedrijf dient ten minste 20 procent van de lokale participatie gefinancierd worden met een Nepal bank.
“Zodra de IOM vennootschap is opgericht, dit bedrijf zou gaan in een overeenkomst tot aankoop van aandelen met onze mensen terug in Nepal om LCUPL een volledige dochteronderneming van de IOM bedrijf,” Vaibhav Gupta zei, toevoegend dat de cliënten waren met algemene volmacht van de Nepal aandeelhouders.
Op de reden voor het opzetten van een offshore holding, Vaibhav Gupta zei dat er geen inkomsten en de roerende voorheffing op de IOM-niveau. “Echter, er is een roerende voorheffing van 15% op de Nepal-niveau die we moeten betalen als dode verlies op toezending van de interesten en de hoofdsom betaling aan de IOM vennootschap ten aanzien van de schuldbewijzen uitgegeven door LCUPL naar IOM bedrijf. We zijn alleen bezorgd over de fiscale gevolgen bij de IOM niveau als de rest zou worden gezorgd door onze Indiase en BRITSE advocaten,” schreef hij.
Records tonen aan dat Appleby ‘ s compliance-team en the Royal Bank of Scotland (RBS), die in beginsel ingestemd met het openen van een account voor Plutus International, zocht details over de sourcing van de rijkdom wordt verdeeld via de voorgestelde BVI en de IOM bedrijven.
Vaibhav Gupta zei de investeerder was “bedrijf/groep beheer van HNI (high net worth individual) geld” en de lening zou worden geconditioneerd op ontvangst van een deugdelijke Bron van Fondsen document van de investeerder in de bank. Hij zei dat de cliënten niet in staat waren om elke document vóór de oprichting van het Eiland Man vennootschap sinds de kredietovereenkomst worden “tussen de Investeerder BVI SPV (special purpose vehicle) en onze IOM bedrijf specifiek opgericht voor het uitvoeren van de lening regeling en treedt op als houdstermaatschappij voor onze Nepalese Bedrijf.”
Maar Appleby en RBS waren niet overtuigd. Onder Appleby bezwaren waren:
“We zullen ook moeten kijken naar de regelgeving rond de kredietverlening.”
“Wij zullen de volledige informatie over de individuele(s) achter de financiering van de corporate – interessant dat deze is nog niet opgenomen.”
Ook Lees | 714-Indianen in het Paradijs Papieren
“Er zijn duidelijke juridische vraagstukken ten aanzien van de onderliggende Nepal entiteit. Daarnaast is de locatie van de Aandeelhouders is een Hoog Risico en we vragen u om de details van hun bron van het geld/rijkdom.”
“Het lijkt erop dat de kalk mijnbouw/beton maken in een land als Nepal kan omvatten alle soorten van corruptie.”
De RBS was meer bezorgd over de Indiase klanten en hun financiering. “Nepal is geen probleem. De heren, Indiase, zal ervoor zorgen dat de entiteit wordt beschouwd als een hoog risico. U zou moeten bewijzen een goed begrip van de SOF (de bron van het fonds) binnen de bankrekening aanvraagformulier,” RBS vertelde Appleby.
Als Appleby wachtte voor de details van de opdrachtgever, een ‘wereld check’ gooide een paar ‘negatieve hits’ dat niet kan worden uitgesloten “als ze niet zijn Geboortedatum”. Dit was de aanleiding van een opmerking van het personeel zijn: “Wat zou u stel ik deze? Kan niet echt uit te gaan en vragen bent u deze man omdat we weten wat het antwoord is ‘Nee’. Wat doen we dan?”
UITGELEGD: Waarom het Paradijs Papieren kwestie
De oplossing die geboden werd was om te controleren of de klanten paspoorten voor het midden van de namen. Maar geen tweede namen werden opgenomen.
Na drie maanden, in februari 2013, Appleby besloten te sluiten en archiveren van het geval voor zes jaar, dienen een terugtrekking kennisgeving, houden in dat de relatie niet doorgaan omwille van “niet-verlenen van CDD” (customer due diligence).
“Wij schrijven u na op te merken dat het is alweer enige tijd geleden dat we voor het laatst overeengekomen. Het blijkt uit onze gegevens dat de informatie en de documentatie was niet toereikend zijn en als zodanig hebben we nooit uitgevoerd een van de overeengekomen diensten. Wij zijn daarom van mening dat onze Brief van Betrokkenheid… beëindigd,” Appleby schreef aan Vaibhav Gupta en Vinod Poddar op februari 27, 2013.
Echter, een maand later, Gupta en Poddar waren terug als Appleby klanten. Op 27 Maart 2013, Appleby (Seychellen) schreef Appleby (Isle of Man) “ten aanzien van hits verkregen in onze conflict controleren” onder de bestaande klanten. Het werd geadviseerd dat “de instructie werd toegestaan, vervalt” omdat “de klant was niet in staat om het verstrekken van documentatie en informatie om te voldoen aan onze due-diligence-vereisten”.
ZIE FOTO ‘ s | Paradijs Krant: Hier zijn de Indianen op de lijst
Appleby (Seychellen) opgenomen: “de Voorbereiding van een juridisch oordeel over Ananta Internationale Beperkt in verhouding tot de inwerkingtreding faciliteit overeenkomst met de Maagd Infraa Investments Inc.” Enkele details zijn te vinden op deze beschikbaar in Appleby records, maar het opgesteld delen-pandakte en verstrekt juridisch advies aan Gupta en Poddar in Mei 2013.
REACTIE
Anil Gupta en Vinod Poddar niet reageren op meerdere e-mails en telefoontjes van De Indian Express op zoek naar commentaar. Reageren per e-mail een vragenlijst van De Indian Express, Archit Gupta schreef dat hij “alle informatie”. In een latere e-mail schreef hij dat hij “niet in de stad” en zou “ongedaan maken door de volgende tot volgende week”.
Klik hier voor volledige dekking over het Paradijs Papieren
Voor al het laatste India Nieuws, download Indian Express App