Amit Bhardwaj, 49, tidigare informationssäkerhetschef för Lumentum Holdings och hans vänner Dhirenkumar Patel, 50, Srinivasa Kakkera, 47, Abbas Saeedi, 47, och Ramesh Chitor, 45, har åtalats av Securities and Exchange Commission på måndag. (fil)
Flera personer med indiskt ursprung har anklagats i USA för insiderhandel i två separata påstådda system där de tjänade mer än fem miljoner dollar i illegal vinst.
Amit Bhardwaj, 49, den tidigare informationssäkerhetschefen för Lumentum Holdings och hans vänner Dhirenkumar Patel, 50, Srinivasa Kakkera, 47, Abbas Saeedi, 47, och Ramesh Chitor, 45, har åtalats av Securities and Exchange Commission på måndagen.
< p>SEC hävdar att dessa personer, som alla är bosatta i Kalifornien, handlade före två företagsförvärvsmeddelanden från Lumentum och genererade mer än 5,2 miljoner USD i olaglig vinst.
I en annan talan hävdar SEC insiderhandel genom investeringar. bankiren Brijesh Goel, 37, och hans vän Akshay Niranjan, 33. De är båda från New York. Niranjan var en valutahandlare vid en stor finansiell institution.
Berättelser endast för prenumeranterVisa alla Statens jobbrush: på 8 år användes 22 crore, endast 7,22 lakh valdes ut Förklarat: Lejonets framtid, gepardens förflutna Kerala Church: gamla lobbyer och ny rad över hur mässan bjuds Den indiska handen bakom ‘engelska’ tyngdlyftare: en gång hemlös … Prenumerera nu för att få 66 % RABATT SEC hävdar att de två männen, nära vänner från handelshögskolan, tjänade mer än 275 000 USD på illegal handel inför fyra förvärvsmeddelanden 2017 som Goel fick reda på genom sin anställning. Klagomålet hävdar vidare att Niranjan köpte köpoptioner på målbolagen och senare tilldelade Goel 85 000 USD för Goels andel av intäkterna. SEC:s verkställighetsåtgärder lämnades in till federal distriktsdomstol på Manhattan, och i varje fall tillkännagav den amerikanska åklagarmyndigheten i New Yorks södra distrikt i måndags parallella åtal. “Om vanliga investerare tror att marknaden är riggad på deras bekostnad till förmån för insiders som missbrukar sina positioner, kommer de inte att investera sina surt förvärvade pengar på marknaderna,” sa Gurbir S Grewal, direktör för SEC:s verkställighetsavdelning. “Men som dagens handlingar visar är vi redo att utnyttja all vår expertis och verktyg för att utrota missförhållanden och för att hålla dåliga aktörer ansvariga oavsett bransch eller yrke. Det är vad som krävs för att återställa investerarnas förtroende och förtroende.” SEC:s klagomål anklagar dessa svarande för att ha brutit mot bestämmelserna om bedrägeribekämpning i värdepapperslagarna och söker permanenta förelägganden, disgorgement med ränta på förhandsavgörande och civilrättsliga påföljder. I de två fallen pågår SEC’s utredning. I fallet med Bhardwaj hävdar SEC:s klagomål att Bhardwaj, genom sitt arbete på Lumentum, lärde sig väsentlig icke-offentlig information om företagets planer på att först förvärva Coherent och senare förvärva NeoPhotonics Corporation. < p>Baserat på denna information ska Bhardwaj ha köpt Coherent-värdepapper före tillkännagivandet i januari 2021 om Lumentums överenskommelse om att förvärva Coherent och tipsade sin vän Patel, med förutsättningen att Patel senare skulle dela med sig av några av sina illa vunna vinster. SEC hävdar vidare att Bhardwaj under oktober 2021 delade informationen om Lumentums planerade förvärv av NeoPhotonics med sina vänner Kakkera, Saeedi och Chitor, som sedan samlade stora positioner av NeoPhotonics baserat på Bhardwaj’ ;s tips. SEC:s klagomål hävdar att “efter NeoPhotonics-meddelandet, i slutet av 2021, bad Bhardwaj Chitor att skicka pengar till en släkting till Bhardwaj som bodde i Indien.” Chitor gick med på det och uppmanade två personer han kände som hade konton i Indien att skicka till de relativa indiska rupier för ett belopp motsvarande tiotusentals amerikanska dollar. Chitor lät överföra rupierna till släktingen för att kompensera Bhardwaj för den materiella icke-offentliga information som Bhardwaj hade lämnat till Chitor om NeoPhotonics Announcement. Utöver den lättnad som beskrivs ovan, syftar SEC:s klagomål till disgorgement av otillåten vinst med förhandsavgörande ränta från de tilltalade Gauri Salwan, 45, som är Bhardwaj’s hustru, Kakkera Family Trust, All US Tacos Inc, och Janya Saeedi, hustru till Abbas Saeedi. Janya och Abbas är de enda styrelseledamöterna i All US Tacos Inc. Kakkera Family Trust är en personlig och testamentarisk stiftelse som styrs av delstaten Kalifornien och Kakkera och hans fru är förvaltarna. < strong>TVÅ ÄR ALLTID BÄTTRE | Vårt tvååriga prenumerationspaket ger dig mer till mindre Köp nu
Premium
Premium
Premium
Premium