Logoen til konsulentfirmaet McKinsey and Company er sett på samlingen for høyt profilerte startups og høyteknologiske ledere, Viva Tech, i Paris, Frankrike 16. mai 2019. (Reuters Foto: Charles Platiau)
En partner i konsulentfirmaet McKinsey er blitt siktet i USA for å ha brukt ikke-offentlig informasjon for å tjene ulovlige fortjenester på markedet til en halv million dollar.
Puneet Dikshit, 40, ble pågrepet onsdagetter å ha blitt siktet for innsidehandel i forkant av oppkjøpet av fintech-selskapet GreenSky av investeringsbankgiganten Goldman Sachs for 2,24 milliarder dollar i september.
Dikshit spilte en nøkkelrolle i å gi Goldman råd om avtalen. Tilbake i 2012 ble tidligere McKinsey-sjef Rajat Gupta dømt for innsidehandel og sendt til to års fengsel.
https://images.indianexpress.com/2020/08/1×1.png
CNBC, som først rapporterte mistenkelige handler rundt Goldman-GreenSky-avtalen, beskrev arrestasjonen av Dikshit som det «siste eksemplet på en høyt kompensert profesjonell som angivelig har bukket under for fristelsen til å bytte bort vesentlig ikke-offentlig informasjon».
Best of Explained
- I hybridavlingers tidsalder, viktigheten av å bevare landraser
- Hvorfor USAs inflasjon er høy, og innvirkningen på India
- Hvorfor indiske barn viser diabetessignaler tidlig
Klikk her for mer
Partnere ved McKinsey-konsulentfirmaet kan tjene mer enn 1 million dollar i samlet årlig kompensasjon, heter det i CNBC-rapporten, som siterer ikke navngitte rekrutterere.
Sakelsen
Damian Williams, den amerikanske advokaten for det sørlige distriktet i New York, sa onsdag (10. november) at Dikshit «utnyttet sin tilgang til vesentlig ikke-offentlig informasjon om en ventende oppkjøp av GreenSky, Inc., for å handle med GreenSky kjøpsopsjoner.”
«Dette bruddet på pliktene overfor firmaet og dets investeringsbankklient – og brudd på loven – skal ha høstet tiltalte nesten en halv million dollar i ulovlig fortjeneste. Nå er Puneet Dikshit siktet for alvorlige forbrytelser for sin påståtte oppførsel», heter det i en uttalelse fra advokatkontoret.
Dikshit, som bor i New York, er siktet for to tilfeller av verdipapirsvindel, hver hvorav har en maksimumsstraff på 20 års fengsel, heter det i uttalelsen.
Den siterte FBIs assisterende direktør Michael J. Driscoll som sa at handlinger som de av Dikshit “undergraver publikums tillit til finansmarkedenes integritet”, og rettsforfølgelsen av Dikshit “bør tjene som en advarsel til andre som vurderer lignende oppførsel”.
Også i Explained |Hvorfor amerikansk inflasjon er så høy, og når den kan lette
Operandi
I følge klagen som ble åpnet i en føderal domstol på Manhattan onsdag, mellom november 2019 og juli 2020, og igjen mellom april og september i år, engasjerte investeringsbanken (Goldman) konsulentfirmaet (McKinsey) for å tilby ulike konsulenttjenester relatert til vurderingen av et oppkjøp av GreenSky og integreringen av GreenSky etter oppkjøpet.
Advokatkontoret beskrev GreenSky som en “offentlig omsatt” finansteknologiselskap som ga teknologi til banker og kjøpmenn for å gi lån til forbrukere for oppussing av hjemmet, solenergi, helsetjenester og andre formål.”
Dikshit var en av McKinsey-partnerne som ledet Goldmans engasjementer for å kjøpe GreenSky. “I den rollen hadde han tilgang til materiell, ikke-offentlig informasjon, som han misbrukte og, i strid med pliktene han skyldte investeringsbanken og konsulentfirmaet, brukte til å handle GreenSky kjøpsopsjoner,” ifølge uttalelsen.< /p>
Dikshit gjennomførte denne handelen mellom 26. juli og 15. september i år, selv da han ledet teamet som ga råd til Goldman om deres potensielle oppkjøp av GreenSky.
“På forskjellige tidspunkter kjøpte og solgte [han] relativt sett et lite antall GreenSky-kjøpsopsjoner, som hadde utløpsdato uker eller måneder fra kjøpstidspunktet, heter det i uttalelsen fra advokatkontoret.
“I løpet av de to dagene før den offentlige kunngjøringen 15. september 2021 om at Investeringsbanken ville kjøpe GreenSky, solgte Dikshit imidlertid alle disse langdaterte GreenSky-kjøpsopsjonene og kjøpte omtrent 2 500 GreenSky-kjøpsopsjoner uten penger. som skulle utløpe bare noen få dager senere, 17. september 2021.”
Så, “etter at avtalen ble annonsert, solgte Dikshit disse samtalene og oppnådde en fortjeneste på omtrent $450 000”.
Nyhetsbrev | Klikk for å få dagens beste forklaringer i innboksen din
- Indian Express-nettstedet har blitt vurdert GREEN for sin troverdighet og pålitelighet av Newsguard, en global tjeneste som vurderer nyhetskilder for deres journalistiske standarder.
